明規則  識風險

加強投資者適當性管理  樹立理性投資理念

有獎競猜知識問卷

1)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施時間為：

A.2016年7月31日

B.2017年7月1日

C.2018年1月1日

2)為更好地將“適當的產品和服務”提供給“適合的投資者”，新《辦法》將投資者按照其業務資格、投資實力和投資專業，分為：

A.普通投資者和專業投資者

B.資深投資者和初級投資者

C.穩健投資者和激進投資者

3)以下說法，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》出臺初衷的是：

A.要求經營機構履行適當性相關義務，幫助投資者識別風險

B.要求經營機構將低風險產品銷售給專業投資者，高風險產品銷售給其他投資者

C.替代投資者作出投資決策，以規避投資風險

4)《證券期貨投資者適當性管理辦法》對投資者是否也有相關的義務性要求？

A.投資者無需履行任何義務，僅需在投資時自主決策

B.經營機構需要在了解必要信息的基礎上為投資者提供專業意見，因此，需要投資者告知實情

C.投資者可以拒絕提供真實、準確的信息，但是經營機構必須向其銷售指定的產品

5)根據《基金募集機構投資者適當性管理實施指引》，以下說法正確的是：

A.普通投資者申請成為專業投資者時，向經營機構提出口頭通知，經營機構即可回復同意

B.基金募集機構無需對基金產品或者服務進行風險分級

C.基金募集機構通過營業網點等現場方式，向普通投資者銷售高風險產品或者服務，對其進行風險提示的環節，要錄音或者錄像