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              投資者適當性宣傳專題有獎競猜知識問卷

              時間:2017-09-08

              明規則  識風險

              加強投資者適當性管理  樹立理性投資理念

              有獎競猜知識問卷

               

              1)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施時間為:

              A.2016年7月31日

              B.2017年7月1日

              C.2018年1月1日

              2)為更好地將“適當的產品和服務”提供給“適合的投資者”,新《辦法》將投資者按照其業務資格、投資實力和投資專業,分為:

              A.普通投資者和專業投資者

              B.資深投資者和初級投資者

              C.穩健投資者和激進投資者

              3)以下說法,符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》出臺初衷的是:

              A.要求經營機構履行適當性相關義務,幫助投資者識別風險

              B.要求經營機構將低風險產品銷售給專業投資者,高風險產品銷售給其他投資者

              C.替代投資者作出投資決策,以規避投資風險

              4)《證券期貨投資者適當性管理辦法》對投資者是否也有相關的義務性要求?

              A.投資者無需履行任何義務,僅需在投資時自主決策

              B.經營機構需要在了解必要信息的基礎上為投資者提供專業意見,因此,需要投資者告知實情

              C.投資者可以拒絕提供真實、準確的信息,但是經營機構必須向其銷售指定的產品

              5)根據《基金募集機構投資者適當性管理實施指引》,以下說法正確的是:

              A.普通投資者申請成為專業投資者時,向經營機構提出口頭通知,經營機構即可回復同意

              B.基金募集機構無需對基金產品或者服務進行風險分級

              C.基金募集機構通過營業網點等現場方式,向普通投資者銷售高風險產品或者服務,對其進行風險提示的環節,要錄音或者錄像

               

               

               



               

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